天汽模:中国中投证券拥有限责公司关于公司2

  原题目:天汽模:中国中投证券拥有限责公司关于公司2016年度活期即兴场反节报告

  中国中投证券拥有限责公司 关于天津汽车模具股份拥有限公司 2016 年度活期即兴场反节报告 中国中投证券拥有限责公司(以下信称“中国中投证券”)干为天津汽车模 具股份拥有限公司(以下信称“天汽模”)地下发行却替换公司债券的保举机构, 根据《证券发行上市保举事情办方法》、《深圳证券买进卖所上市公司保举工干指 伸》等拥关于法度法规和规范性文件的要寻求,于 2016 年 12 月 14 日~16 日、12 月 28 日~30 日对天汽模终止了活期即兴场反节。即兴将反节情景报告请示如次: 壹、 本次即兴场反节的根本情景 保举机构 中国中投证券拥有限责公司 被保举公司信称 天汽模 保举代表人 乔军文 联绕电话 010-63222546 保举代表人 刘丽平 联绕电话 010-63222562 即兴场反节人员姓名:乔军文、付乔、李懿范 即兴场反节对应时间: 2016年度 即兴场反节时间:2016年12月14日-16日、12月28日-30日 壹、即兴场反节事项 即兴场反节意见 (壹)公司办 是 否 不使用 即兴场反节顺手眼:查阅公司章程、叁会规则及各项公司办制度的详细情节及实行情 况;查阅叁会会记载、信息说出文件等相干文件材料。 1.公司章程和公司办制度能否完备、合规 √ 2.公司章程和叁会规则能否违反掉落拥有效实行 √ 3.叁会会记载能否完整顿,时间、地点、列席人员及会内 √ 容等要件能否完备,会材料能否管完整顿 4.叁会会决定能否由列席会的相干人员签署确认 √ 5.公司董监高能否依照拥关于法度、行政法规、机关规章、规 √ 范性文件和本所相干事情规则实行天职 6.公司董监高如突发严重变募化,能否实行了相应以次和信息 √ 说出工干 7.公司控股股东方容许还愿把持人如突发变募化,能否实行了相 √ 应以次和信息说出工干 8.公司人员、资产、财政、机构、事情等方面能否孤立 √ 9.公司与控股股东方及还愿把持人能否不存放在同性竞赛 √ (二)外面部把持 即兴场反节顺手眼:查阅外面部审计机关工干报告、审计委员会工干报告、审计委员会会 议文件,对公司相干人员终止访谈等。 1.能否依摄影干规则确立外面部审计制度并设置外面部审计机关 √ 2.能否在股票上市后 6 个月内确立外面部审计制度并设置外面部 √ 审计机关(如使用) 3.外面部审计机关和审计委员会的人员结合能否合规(如使用) √ 4.审计委员会能否到微少每季度召开壹次会,审议外面部审计 √ 机关提提交的工干方案和报告等(如使用) 5.审计委员会能否到微少每季度向董事会报告壹次外面部审计工 √ 干进度、品质及发皓的严重效实等(如使用) 6.外面部审计机关能否到微少每季度向审计委员会报告壹次外面部 √ 审计工干方案的实行述况以及外面部审计工干中发皓的效实等 7.外面部审计机关能否到微少每季度对募集儿子资产的寄存放与运用情 √ 况终止壹次审计 8.外面部审计机关能否在每个会计师年度完一齐前二个月外面向审计 √ 委员会提提交次壹年度外面部审计工干方案(如使用) 9.外面部审计机关能否在每个会计师年度完一齐后二个月外面向审计 √ 委员会提提交年度外面部审计工干报告(如使用) 10.外面部审计机关能否到微少每年向审计委员会提提交壹次外面部 √ 把持评价报告(如使用) 11.从事风险投资、付托理财、套期保值事情等事项能否确立 √ 了完备、合规的内把持度 (叁)信息说出 即兴场反节顺手眼:查阅公司信息说出制度、内幕知情侣吊销档案等文件,查询相干网 站信息说出情景。 1.公司已说出的公报与还愿情景能否不符 √ 2.公司已说出的情节能否完整顿 √ 3.公司已说出事项能否不突发严重变募化容许得到要紧半途而废 √ 4.能否不存放在应予说出而不说出的严重事项 √ 5.严重信息的转提交、说出流动程、守口如瓶情景等能否适宜公司信 √ 息说出办制度的相干规则 6.投资者相干活触动记载表能否即时在本所互触动善网站刊载 √ (四)维养护公司利更加不受伤害长效机制的确立和实行述况 即兴场反节顺手眼:查阅公司相干买进卖办制度、对外面担保等制度文件、钱币资产皓细 账以及往还到皓细账、公司股东方父亲会、董事会、监事会等文件,对相干人员终止访谈 等。 1.能否确立了备止控股股东方、还愿把持人及其相干人直接或 √ 者直接占用上市公司资产容许其他资源的制度 2.控股股东方、还愿把持人及其相干人能否不存放在直接容许间 √ 接占用上市公司资产容许其他资源的境地 3.相干买进卖的审议以次能否合规且实行了相应的信息说出义 √ 政 4.相干买进卖标价能否公允 √ 5.能否不存放在相干买进卖匪相干募化的境地 √ 6.对外面担保审议以次能否合规且实行了相应的信息说出工干 √ 7.被担保方能否不存放在财政情景好转、届期不清偿被担保债 √ 政等境地 8.被担保债届期后如持续供担保,能否重行实行了相应 √ 的审批以次和说出工干 (五)募集儿子资产运用 即兴场反节顺手眼:查阅公司募集儿子资产办等制度文件、叁方接管协议、公司股东方父亲会、 董事会、监事会等相干会文件;核对募集儿子资产银行账户对账单,吧嗒查募集儿子资产使 用原始凭证等材料,对相干人员终止访谈等。 1.能否在募集儿子资产到位后壹个月内签名叁方接管协议 √ 2.募集儿子资产叁方接管协议能否拥有效实行 √ 3.募集儿子资产能否不存放在第叁方占用或违规终止付托理财等情 √ 形 4.能否不存放在不实行审议以次私己变卦募集儿子资产用途、临时 √ 增补养活触动资产、置换预参加、改触动实施地点等境地 5.运用弃置不顾募集儿子资产临时增补养活触动资产、将募集儿子资产投向变 更为永世性增补养活触动资产容许运用超募资产增补养活触动资产或 √ 者发还银行存贷款的,公司能否不在允诺言时间终止风险投资 6.募集儿子资产运用与已说出情景能否不符,项目进度、投资效 √ 更加能否与招股说皓书等相符 7.募集儿子资产项目实施经过中能否不存放在严重风险 √ (六)业绩情景 即兴场反节顺手眼:查阅公司财政报告、同性业上市公司财政信息,跟踪行业资讯,对 相干人员终止访谈等。 1.业绩能否存放在父亲幅摆荡的情景 √ 2.业绩父亲幅摆荡能否存放在合了说皓 √ 3.与同性业却比公司比较,公司业绩能否不存放在清楚非日 √ (七)公司及股东方允诺言实行述况 即兴场反节顺手眼:查阅相干允诺言、公报等文件材料,对董事、高管等终止访谈。 1.公司能否完整顿实行了相干允诺言 √ 2.公司股东方能否完整顿实行了相干允诺言 √ (八)其他要紧事项 即兴场反节顺手眼:查阅公司章程、相干公报、资产往还到凭证、严重合平行文件材料, 对董事、高管等终止访谈。 1.能否完整顿实行了即兴金分红制度,并照实说出 √ 2.对外面供财政搀扶栽能否合法合规,并照实说出 √ 3.父亲额资产往还到能否具拥有真实的买进卖背景及靠边缘由 √ 4.严重投资容许严重合同实行经过中能否不存放在严重变募化或 √ 者风险 5.公司消费经纪环境能否不存放在严重变募化容许风险 √ 6.初期接管机构和保举机构发皓公司存放在的效实能否已按相 √ 关要寻求予以整顿改 二、即兴场反节发皓的效实及说皓 无。 (以下无注释) (本页无注释,为《中国中投证券拥有限责公关于天津汽车模具股份拥有限公司 2016 年度活期即兴场反节报告》之签章页) 保举代表人: 乔军文 刘丽平 中国中投证券拥有限责公司 2016 年 1 月 4 日

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